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伦理意见356

Absence of Conflict of Interest When Lawyer Cannot Identify Affected Clients and Nature of Conflict; Applicability of “Thrust Upon” Exception Where Lawyer Cannot Seek Informed Consent.

Where a lawyer considers representing a client in a specific and discrete matter, and, 在那件事的开始, 知道一个可识别的第二个客户端, 无论是无人代理还是由单独的澳门赌场官网代理, 会采取对潜在客户不利的立场吗, Rule 1.7(b)(1)要求澳门赌场官网在代理潜在客户之前披露利益冲突,并征求所有可能受影响的客户的知情同意. 如果澳门赌场官网不能确定冲突的性质或一个或多个特定客户将采取这种不利立场, however, 在规则1下不存在利益冲突.7(b)(1)和澳门赌场官网可以承担潜在客户的代理,而无需征求其他客户或客户的同意.

一名澳门赌场官网为一名客户进行保密代理,而另一名客户向该澳门赌场官网提出不可合理预见的利益冲突, under Rule 1.7(b)(1), 澳门赌场官网的保密义务使她无法根据规则1获得第二个委托人的知情同意.7(d), but she need not withdraw from the representation of the first client, 除非在规则1下也存在冲突.7(b)(2)-(4).

Applicable Rules

  • Rule 1.6(信息保密)
  • Rule 1.(利益冲突:一般规则)

Inquiry

The Committee has received an inquiry from a lawyer practicing in a highly specialized industry. 她现在的一个客户, Client A, sought her advice in connection with its proposed acquisition of Company X. 这笔交易还有待监管部门的批准, and Client A, 哪个是外企, 预料到它的出价会招致商界和政界的审查和反对. 因此, Client A asked the lawyer to keep the proposed bid confidential until the bid was formally announced.

澳门赌场官网意识到有可能——甚至很可能——她的一个或多个其他行业客户也可能出价收购X公司. 澳门赌场官网还认为,一旦客户A的投标公开, one or more of her other clients might intervene to oppose regulatory approval of Client A’s bid. Importantly, the lawyer asserts that her industry experience was the only 根据她的假设,其他行业公司可能会寻求收购X公司或反对客户A的出价, 尽管她无法确定是哪位客户, if any, 可能会采取任何一种立场.

询问的澳门赌场官网解释道, 只有少数澳门赌场官网在这个专业行业执业,这些澳门赌场官网通常代表多个行业客户. Thus, 如果她拒绝代理客户A, 其他行业澳门赌场官网可能也会面临类似的困境. Accordingly, 澳门赌场官网同意代表客户A进行拟议的交易,并为准备投标紧张地工作了几个星期. 就在客户A宣布投标前不久, 澳门赌场官网的另一个行业客户, Client B, 宣布将提交收购X公司的投标书. Client B uses the inquiring lawyer’s services in other unrelated matters, but retained a different lawyer to represent it in connection with this proposed acquisition. 一旦客户A的出价公开, Clients A and B will either compete directly for the right to acquire Company X, 与监管机构进行干预,以防止对方获得监管机构对各自投标的批准, or both.

The inquiring lawyer believes that Client A lacks sufficient time to retain another lawyer, 考虑到客户A提交成功投标所需的时间. Further, 由于客户A的投标尚未公开,因此客户A的澳门赌场官网代表仍然是保密的. Accordingly, she cannot disclose her representation of Client A to Client B.

澳门赌场官网向本委员会提出了两项调查. First, the lawyer asks whether her agreement to represent Client A violated Rule 1.7(b)(1) of the District of Columbia 职业行为准则 (“D.C. Rules”). 关于她的第二次询问, 澳门赌场官网指出,尽管客户B宣布竞标产生了利益冲突,但在客户a和客户B知情同意的情况下,利益冲突可以被放弃, 她代表客户A的保密性质使她无法征求客户B的同意. 澳门赌场官网询问规则是否因此要求她放弃为客户A做代理,或者她是否可以在不征得客户B知情同意的情况下继续为客户A做代理.

Discussion

I. Absence of Conflict of Interest When Lawyer Cannot Identify Affected Clients and Nature of Conflict.

第一个问题是,当澳门赌场官网有理由相信另一名客户将在某一特定事项上采取不利于该客户的立场时,澳门赌场官网是否可以在该特定事项上代理该客户, but cannot identify the nature of the conflict or the specific clients who might be affected.

Rule 1.旨在维护对客户忠诚的义务. 为此,规则1.第7(b)(1)条规定:

下文(c)段允许的情况除外, 有下列情形之一的,澳门赌场官网不得代理委托人:

(1)该事项涉及特定的一方或多方,该客户在该事项中采取的立场与另一客户在同一事项中采取的立场相反,即使该客户未被代理或由不同的澳门赌场官网代理.

《澳门赌场官网》规定了这一禁令的例外情况, however, 当“每个潜在受影响的客户在充分披露了可能的冲突的存在和性质以及该代理的可能不利后果后,对该代理表示知情同意”,并且澳门赌场官网合理地相信她可以为每个潜在受影响的客户提供称职和勤勉的代理. D.C. Rule 1.7(c). 没有这样的披露和知情同意, 澳门赌场官网不得承担拟代理的业务.

一般来说,规则1的应用.7(b)(1)是直截了当的. 目前的调查, however, 要求我们在一个客户(客户a)的建议代理可能导致对另一个客户采取不利立场时,对澳门赌场官网的义务进行评估, but the lawyer cannot identify the nature of the conflict or all potentially affected clients. We conclude that under those circumstances, 在规则1下不存在利益冲突.7(b)(1),澳门赌场官网可以代理客户A.

Rule 1.7(b)(1)没有明确处理这个问题, 但该规则的文本表明,这是禁止的, 冲突必须是明确的, 具体而不是基于单纯的猜测. 根据规则1就利益冲突取得同意.7(b)(1), 澳门赌场官网必须向每一位可能受到影响的客户披露“可能的冲突的存在和性质,以及这种代理可能产生的不利后果”.” D.C. Rule 1.7(c) (1). 规则的第一部分是 i.e.澳门赌场官网必须向当事人披露冲突 每个可能受影响的客户端 -假设澳门赌场官网实际上可以识别 specific 客户有义务披露冲突并获得相关方的知情同意. 规则的第二部分—— i.e., 澳门赌场官网必须披露冲突的存在和性质以及不利后果-假设澳门赌场官网知道, 或者说应该知道, 一个特定的客户会, in fact, take a position adverse to another specific client before any obligation to disclose is triggered. 因此,我们读规则1.7(b)(1)仅禁止澳门赌场官网能够识别(i)冲突的性质和(ii)可能受影响的特定客户或客户的陈述.

询问澳门赌场官网的猜测最终被证明是正确的,但这并不会改变我们对规则的解读,也不会改变我们得出结论的基础. 在目前的调查中, 这位澳门赌场官网的行业经验是她相信其他行业公司——包括苹果——的唯一基础, perhaps, 她的一个客户可能会寻求收购X公司. (就本意见而言, 我们接受并依赖询问澳门赌场官网的陈述,即她相信她的一个或多个其他客户也可能出价收购X公司,这并非基于她的任何客户的机密信息,而仅仅是基于她的行业专业知识和经验.)老练的行业澳门赌场官网可能有更微妙的说法, specific and detailed view of potential conflicts than the outside objective observer. But Rule 1.7(b)(1)的禁止不能取决于澳门赌场官网对特定行业事件的推测, 哪些通常是基于不可预测的商业判断, 被证明是正确的. 这种专业知识和直觉可能会在交易谈判和诉讼策略中为客户提供良好的服务, but it does not inform the test of what constitutes a conflict of interest under Rule 1.7(b)(1).

规则1规定的澳门赌场官网义务.7(b)(1)在具体时是明确的, identifiable clients take or will take adverse positions in a specific matter, 但是澳门赌场官网代表一个客户是保密的. 如果澳门赌场官网“对一个或另一个客户的义务……排除了向[潜在的新客户]充分披露”以获得豁免, “仅凭这一事实就排除了进行(新的)代理的可能性.” D.C. Rule 1.7, cmt. [27]; see D.C. Legal Ethics Op. 309(2001)(注意, 在事先弃权的情况下, "如果澳门赌场官网不能向当事人透露不幸情况因为她有义务为另一方当事人的信息保密, the lawyer cannot seek a waiver and hence may not accept the second representation”); D.C. Legal Ethics Op. 276, n. 注意到可能出现澳门赌场官网的保密义务不允许向调解各方披露冲突检查的有关结果的情况,并发现在这种情况下, “澳门赌场官网/调解员将别无选择,只能通过不作进一步评论而退出调解员的身份来解决问题”).1

但是仅仅是可能性, 或者甚至是可能性, of adversity between two clients does not create a conflict of interest under Rule 1.7(b)(1). “如果澳门赌场官网对客户的代理会受到澳门赌场官网代理的重大不利影响,存在重大风险,则涉及利益冲突。 . . . 对另一个现有客户的职责 . . . .《澳门赌场官网法》第121(2000)条第三次重述. As the Restatement notes, however, “[t]here is no conflict of interest . . . unless there is a ‘substantial risk’ that a material adverse effect will occur . . . . 该标准要求的不仅仅是不良影响的可能性.” Id. cmt. c(iii).2 Cf. D.C. Legal Ethics Op. 265(最后,关于规则1下的位置冲突.7(b)(2) – (4), “仅仅是一种代表的结果可能会影响另一种代表的结果,并不足以引发必须寻求放弃的冲突”). Simply put, if the lawyer cannot know which clients to talk to and what conflicts to disclose, 那么根据规则1就不存在利益冲突.7(b)(1).

我们对规则1的解读.7(b)(1)也符合我们保护客户自行选择澳门赌场官网能力的政策. See, e.g., D.C. Legal Ethics Ops. 241; 181 (“[W]e are hesitant to announce views that . . . 防止或不适当地阻碍客户从他们自己选择的澳门赌场官网那里获得法律代理,这些澳门赌场官网可能已经成立了新的协会.”); D.C. Rule 5.6, cmt. [1](注意到“限制合伙人或助理离开事务所后执业权利的协议不仅限制了他们的专业自主权,也限制了客户选择澳门赌场官网的自由”). 在一个澳门赌场官网寥寥的专业行业里, 这些澳门赌场官网通常会代表多个商业竞争对手. 这样的陈述增加了这样一种可能性,即澳门赌场官网可能为一个客户进行代理,而这个客户后来被证明与另一个客户的计划相反,而这个客户在代理开始时没有披露或甚至可能没有制定. 老练的客户会选择自己的澳门赌场官网,他们可能会意识到这些问题可能会出现, nevertheless, accept the risks of such issues in exchange for the benefits of her expertise. We do not read the rules to discourage that freedom of choice by clients. Accord D.C. Legal Ethics Op. 181.

The inquiring lawyer in this case did not obtain advance waivers from either Client A or B. 一般来说, 这样做是明智的, 尽管她没有这样做并不违反规则. 在哪里,澳门赌场官网预计他们的客户之间会经常发生冲突, 最好是寻求事先豁免. See D.C. Rule 1.7, cmts. [31] – [32]. 这种豁免在一个专门的行业尤其适用, 通常由老练的客户组成. See D.C. Legal Ethics Op. 309 (2001); see also 劳伦·妮可·摩根, Finding Their Niche: Advance Conflicts Waivers Facilitate Industry-Based Lawyering, 21 Geo. J. 法律伦理963, 980 (2008) (noting public policy considerations favoring the use of prospective waivers).

II. Applicability of “Thrust-Upon” Exception When Lawyer Cannot Obtain Informed Consent.

第二个问题是,如果代理的保密性使澳门赌场官网无法获得客户B的知情同意,澳门赌场官网是否必须退出代理客户A. 为了解决这个问题, we assume that the conflict of interest at issue was not reasonably foreseeable, 按照规则1的明确要求.7(d).

Rule 1.第7(c)款规定了规则1禁止的例外情况.7(b)(1)如果澳门赌场官网在充分披露冲突的存在和性质后获得了每一位可能受影响的客户的知情同意. See D.C. Rule 1.7 & cmt. [27]. 在目前的情况下, however, 澳门赌场官网不能透露冲突,因为她代表客户A必须保密,直到客户A宣布其投标. Rule 1.6规定客户信息的保密性, 并指出了“基本原则”的有限例外 . . . 澳门赌场官网不得侵犯委托人的秘密和机密.” See D.C. Rule 1.6, cmt. [4]. 就本意见而言, 我们假定这些例外情况都不适用,因此禁止澳门赌场官网披露她代表客户A的事实.

Rule 1.第7(d)条规定了澳门赌场官网在不相关的事务中代表多个客户以及客户之间出现不可预见的逆境(通常称为“强制”冲突)的情况. 规则规定:

如果在陈述开始时无法合理预见的冲突在陈述开始后根据第(b)(1)款发生, 并且没有根据(c)段获得豁免, 除非根据第(b)(2)段也产生冲突,否则澳门赌场官网无须退出任何代理。, (b)(3), or (b)(4).

D.C. Rule 1.7(d).

对于询问的澳门赌场官网, the principle of confidentiality prohibits disclosure of her representation of Client A, 但如果没有充分披露, 她无法获得继续代理的知情同意. See D.C. Rules 1.6, 1.7(c). 在这种情况下,规则1.7(d) require the lawyer to withdraw from the representation of Client A? 我们的结论是,事实并非如此. 根据规则1,冲突被强加给澳门赌场官网的地方.7(d), 以及陈述的保密性使澳门赌场官网无法根据规则1寻求该陈述的知情同意.7(c), 除非根据规则1也产生了冲突,否则澳门赌场官网不必退出有争议的代理.7(b)(2)-(4).

规则1的结构.7(d)通知我们对规则的阅读. 该规则的关键要求是,强制冲突“在陈述开始时不能合理地预见”.” D.C. Rule 1.7(d). 这一要素载于规则1的第一段.7(d), establishes a predicate for application of the thrust–upon exception. 如果这个谓词已经建立, the lawyer must make a full disclosure to 每个可能受影响的客户端, but the clients’ waiver of the thrust-upon conflict is not determinative. Even if Client B (who has created the thrust-upon conflict) will not waive the conflict, Rule 1.7(d) does not require the lawyer to withdraw from the representation. 规则1的结构.因此,第7(d)条反映出,尽管澳门赌场官网通常必须征求第二客户(客户B)的知情同意, in this case), 她努力的结果是 i.e., whether the second client (Client B) agrees to waive the conflict—does not, standing alone, preclude her continued representation of the first client (Client A). In our view, this approach reflects a considered policy judgment underlying Rule 1.7(d). 与这一政策相一致,我们认为规则1.7(d) does not require withdrawal where a lawyer cannot seek the second client’s waiver.

《澳门赌场官方软件》 . . . 是理性的规则,”D.C. Rules, Scope [1], and we employ a “common sense” approach to questions concerning the professional conduct of lawyers. See D.C. Legal Ethics Op. 272 (1997); AmSouth Bank v. 德拉蒙德公司., 589 So.2d 715 (Ala. 1991). Rule 1.第7(d)款规定,如果“不放弃强制冲突”,澳门赌场官网不必退出任何代理.“不放弃”一词的常识性解读必然包括冲突不放弃的情况,因为在不违反规则的情况下无法寻求放弃. Our conclusion assumes that the inquiring lawyer does not have a conflict under Rule 1.7(b)(2) – (4). 如果在规则1下存在冲突.7(b)(2) – (4), however, 强制例外不适用,澳门赌场官网必须退出至少一次陈述. See D.C. Rule 1.7(d).3

出版日期:2010年11月

 


1. 询问的澳门赌场官网必须, of course, 考虑进行代理的任何其他禁令, 包括规则1中的禁令.7(b)(2) – (4).
2. 以现代的观点来看, 只要澳门赌场官网与客户的关系或代理的质量处于危险之中,就存在利益冲突,即使没有实质性的不当行为——比如违反保密规定或不够热心的代理——实际上最终会发生. The law of lawyering then proceeds by assessing the risk and providing an appropriate response.” Geoffrey A. Hazard, Jr. & W. 威廉·霍兹,《澳门赌场官网法》第10条.4 (3d ed. 2001)(强调原文). 参见Monroe H. Freedman & Abbe Smith,《理解澳门赌场官网的道德》269 (3d版). (注意到“利益冲突一词指的是一种情况,在这种情况下,你很有可能无法在你的时间内满足所有的合法需求, attention, 和忠诚”)(强调原文).
3. In this regard, 在她代理客户A的过程中,我们强调这一点, the lawyer has an ongoing obligation not to disclose or use Client B’s confidential information. See D.C. Rule 1.6. If the preservation of that confidentiality would adversely affect her representation of Client A, she cannot continue the representation of Client A unless Client A consents. See D.C. Rule 1.7(b)(2) – (4).

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